近年来，我国证券行业发展迅速，各大券商都加大了在人力资源方面的投入。然而近几年来，证券行业的人力成本呈现不断上升和下降的趋势。人力成本快速增长既与整体经济环境和自身经营状况有关，也与整个行业竞争加剧、监管加强有很大关系。同时，对于小型券商而言，由于其本身业务规模较小、盈利能力不强、人员规模较小、业务不系统等原因，其成本也呈现上升趋势。作为中小型券商代表的证券公司在面临较大人力成本压力时，应该如何合理地提升人力资源效率并降低人力成本呢？我们认为应从以下三个方面来分析。

一、提升人力资源管理能力，提高业务团队的执行力

中小型券商通常是以经纪业务为中心，业务范围往往只局限于中国内地。而中小型券商的客户数量、交易规模以及金融产品等方面都远远落后于大型券商，因此中小型券商面临的人力成本压力也相对较大。小型券商的人力成本压力不仅体现在工资成本上，还体现在其他人力成本上，比如：福利、培训等开支。小券商所面临的人力资源成本主要来自于公司绩效考核结果与薪酬福利支出。由于小型证券公司的市场环境存在着较大不确定性和很大的不确定性，因此在人员规模较小的情况下，中小券商要想有效降低人力成本，提高工作效率、提升经营业绩和员工满意度，必须提升业务团队及整个团队执行力。只有这两方面做到同步跟进、不断推动自身人才队伍建设及激励机制改革，才能逐步降低企业员工的人力成本水平。

二、优化用工结构，不断扩大员工规模

人力成本的上升，直接导致员工规模的缩小。因此对于中小型券商来说，应通过对员工人数和人员规模的控制，合理调配人员，有效地控制劳动力成本。其中员工规模控制可以从以下两个方面入手：第一，积极引进具有战略意义的业务岗位，合理设计人员构成。证券公司需要以发展业务为目标，适当地引进有发展潜力、业绩突出的优秀员工加入到证券公司队伍中。同时，为了提高人员工作效率，应优化人员结构，不断扩大员工规模。员工人数较多，且具有专业特长的员工要做好人才储备；员工人数少，但具有一定专业特长的员工要加强业务培训，提高专业水平；员工人数较少但具有一定专业特长的员工要重点培养；员工人数较少但具有一定行业经验的工作人员要加强管理和监督；员工人数较多但具有一定专业知识和技能等人员要做好员工关怀工作。

三、加强人才培养，提升综合素质

中小型券商在人才储备方面相对匮乏，并且在人才培养方面缺乏系统性与针对性。所以，中小券商在人力成本方面的压力相对较大。为此，中小型券商要从多方面入手：一是完善员工培养计划；二是加强员工培训，通过内部培养、外部培训、委托培训等多种形式加强人才培训，以提高员工素质；三是充分利用内部资源来提升员工素质。同时，中小型券商在提升人才综合素质方面应注重以下几个方面，一方面是通过招聘人才来吸引人才，另一方面是通过培养人才来留住人才。此外，还可以通过薪酬激励、员工培训、内部培养、职业发展空间等方式来提升员工素质。